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国鑫无锡金融投资3宗违规吃警示函 未按约如实信披

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    中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书(〔2019〕81号)显示,经查,国鑫无锡金融投资管理有限公司(以下简称“国鑫无锡金融投资”)存在以下问题:

  一、国鑫无锡金融投资未根据中国基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

  二、国鑫无锡金融投资投资者适当性管理不到位,未建立健全适当性内部管理制度,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十九条的规定。

  三、国鑫无锡金融投资信息披露不规范,公司未按合同约定方式如实向投资者进行信息披露,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

  依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,江苏证监局现对国鑫无锡金融投资采取出具警示函的行政监管措施。国鑫无锡金融投资应高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并于收到该决定书30日内向江苏证监局提交书面报告。
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